科技查新規(guī)范

【標題】科技查新規(guī)范 【頒布單位】國家科技部 【頒布日期】2000-12-8 【實施日期】2001-1-1

【文號】國科發(fā)計字[2000]4號

-------------------------------------------------------------------------------- 導(dǎo) 言

為了加強對科技查新（以下簡稱查新）的管理，規(guī)范查新活動，保證查新的公正性、準確性和性，維護查新有關(guān)各方的合法權(quán)益，制定本規(guī)范。 本規(guī)范由13部分組成：

第1部分--基本術(shù)語，對查新活動中所使用的基本術(shù)語進行了定義。

第2部分--基本原則，規(guī)定了查新活動應(yīng)當遵循自愿、依法查新和、客觀、公正的基本原則。 第3部分--查新委托人，規(guī)定了查新委托人的義務(wù)、行為規(guī)范、權(quán)利和法律責(zé)任。 第4部分--查新機構(gòu)，規(guī)定了查新機構(gòu)的受理、行為規(guī)范、查新收費以及法律責(zé)任。

第5部分--查新合同，規(guī)定了訂立和履行查新合同的基本原則，查新合同的基本內(nèi)容、形式與要求。 第6部分--查新人員，規(guī)定了查新機構(gòu)在委派查新員和審核員時應(yīng)當遵循的回避原則，查新員和審核員應(yīng)當具備的條件，查新員、審核員的職責(zé)和查新人員的責(zé)任。

第7部分--查新咨詢專家，規(guī)定了查新咨詢專家應(yīng)當具備的條件，選擇查新咨詢專家的原則，查新咨詢專家的行為規(guī)范、職責(zé)與責(zé)任。

第8部分--檢索，規(guī)定了檢索年限；介紹了檢索方法的選擇、檢索策略的制定、檢索結(jié)果的檢驗和調(diào)整。 第9部分--查新報告，規(guī)定了查新報告應(yīng)當包括的內(nèi)容及要求。 第10部分--查新爭議，規(guī)定了解決查新合同爭議的原則和方法。

第11部分--檔案，規(guī)定了查新檔案應(yīng)當包括的基本內(nèi)容；給出了查新檔案管理的基本要求。

第12部分--查新程序，規(guī)定了處理查新業(yè)務(wù)的程序：查新委托和受理、檢索準備、選擇檢索工具、確定檢索方法和途徑、查找、完成查新報告、提交查新報告、文件歸檔。 第13部分--附則。

建議不了解查新業(yè)務(wù)流程的讀者，先閱讀第12部分，再從第1部分開始閱讀；熟悉查新工作的讀者，可從第2部分開始閱讀；對于關(guān)注查新機構(gòu)責(zé)任的機構(gòu)負責(zé)人，可重點閱讀第4、5、10部分；對于查新委托人，可重點閱讀第3、5、10部分；對于從事查新業(yè)務(wù)的人員，可重點閱讀第2、4、5、6、9、12部分；對于查新咨詢專家，可重點閱讀第7部分；對于查新檔案管理人員，可重點閱讀第11部分。 -------------------------------------------------------------------------------- 1.基本術(shù)語 以下給出的基本術(shù)語釋義僅適合于查新這一特定領(lǐng)域，特此聲明。 1.1查新

1.1.1查新 是科技查新的簡稱，是指查新機構(gòu)根據(jù)查新委托人提供的需要查證其新穎性的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容，按照本規(guī)范操作，并作出結(jié)論。

1.1.2 查新機構(gòu) 是指具有查新業(yè)務(wù)資質(zhì)的信息咨詢機構(gòu)。 1.1.3 查新項目 是指被查證（待查證）的科學(xué)技術(shù)項目。 1.1.4 查新點 是指需要查證的內(nèi)容要點。

1.1.5新穎性 是指在查新委托日以前查新項目的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容部分或者全部沒有在國內(nèi)外出版物上公開發(fā)

表過。

1.1.6查新要求 是指查新委托人對查新所提出的具體愿望。一般分為以下四種情況： （1）希望查新機構(gòu)通過查新，證明在所查范圍內(nèi)國內(nèi)外有無相同或者類似研究； （2）希望查新機構(gòu)對查新項目分別或者綜合進行國內(nèi)外對比分析； （3）希望查新機構(gòu)根據(jù)分析對查新項目的新穎性作出判斷； （4）查新委托人提出的其他愿望。

1.1.7查新委托人 是指提出查新需求的自然人、法人 或者其他組織。

1.1.8 查新人員 是指參與查新工作的人員，包括查新員、審核員及其他工作人員。

1.1.9查新員 是指具有中級（含）以上專業(yè)技術(shù)職稱和查新資格，負責(zé)查新全部過程的查新人員。 1.1.10審核員 是查新審核員的簡稱，是指具有高級專業(yè)技術(shù)職稱和查新資格，負責(zé)審核查新員所做的查新工作是否規(guī)范，并向查新員提出審核意見的查新人員。

1.1.11查新咨詢專家 是指為查新機構(gòu)提供查新咨詢服務(wù)的同行專家。 1.1.12同行專家 是指最接近查新項目所涉及的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容的專家。

1.1.13查新合同 是指查新委托人和查新機構(gòu)約定，由查新機構(gòu)處理查新委托人的查新事務(wù)的合同。 1.1.14查新合同雙方 是指共同訂立查新合同的查新委托人和查新機構(gòu)。

1.1.15查新報告 是指查新機構(gòu)用書面的形式就其處理的查新事務(wù)和得出的查新結(jié)論向查新委托人所做的正式陳述。 1.2檢索

1.2.1檢索 在本規(guī)范中，是科技文獻檢索的簡稱，是指從眾多科技文獻中查找并獲取所需信息的過程和方法。

1.2.2檢索詞 是指用于描述信息系統(tǒng)中的內(nèi)容特征、外表特征和表達用戶信息提問的專門語言的基本成分，是構(gòu)成檢索提問式的最基本的單元。

1.2.3主題詞 是指以規(guī)定概念為基準，經(jīng)過規(guī)范化和優(yōu)先處理，具有組配功能，能夠顯示詞間語義關(guān)系動態(tài)性的詞或詞組。主題詞是主題詞表的基本組成成分，是標引和檢索文獻的標準依據(jù)。在查新檢索過程中，主題詞是指經(jīng)過主題詞表標引，在檢索系統(tǒng)實施檢索時，從主題詞表中選擇的檢索詞。

1.2.4關(guān)鍵詞 是指出現(xiàn)在文獻標題、文摘、正文中，對表征文獻主題內(nèi)容具有實質(zhì)意義的語詞，對揭示和描述文獻主題內(nèi)容是重要的、關(guān)鍵性的語詞。

1.2.5參考檢索詞 是指查新委托人提供的、僅供查新機構(gòu)在處理查新事務(wù)中參考，而不作為查新合同雙方約定的檢索詞。

1.2.6檢索工具 是指用以報導(dǎo)、存貯和查找文獻線索的工具。

1.2.7檢索策略 是指為實現(xiàn)檢索目標而制定的全盤計劃，是對整個檢索過程的謀劃和指導(dǎo)。

1.2.8檢索提問式 簡稱檢索式，是指計算機檢索中表達用戶檢索提問的邏輯表達式，由檢索詞和各種布爾邏輯算符、位置算符以及系統(tǒng)規(guī)定的其他連接組配符號組成。

1.2.9檢索方法 是指查找文獻信息的具體方法，分為手工檢索和計算機檢索兩種方法。 1.2.10手工檢索 簡稱手檢，是指主要利用手工檢索工具來獲取信息的檢索方法。 1.2.11計算機檢索 簡稱機檢，是指利用計算機來獲取信息的檢索方法。 1.3文獻

1.3.1文獻 根據(jù)中國國家標準《文獻著錄總則》（GB/T 3792.1-1983），文獻是指記錄有知識的一切載體；根據(jù)《文獻情報術(shù)語國際標準（草案）》（ISO/DIS5127），文獻是指在存貯、檢索、利用或者傳遞記錄信息的過程中，可作為一種單元處理的，在載體內(nèi)、載體上或者依附載體而存貯有信息或數(shù)據(jù)的載體。 在查新中，文獻是科技文獻的簡稱，是指通過各種手段（文字、圖形、公式、代碼、聲頻、視頻、電子等）記錄下科學(xué)技術(shù)信息或知識的載體。

1.3.2文獻信息 是指被文獻化了的，以便通過動態(tài)系統(tǒng)加以存貯、交流、傳播、利用的人類文化、科技等信息，也就是指以文獻形式被記錄的信息。

1.3.3參考文獻 是指查新委托人列出的與查新項目密切相關(guān)的國內(nèi)外文獻（要注明著者、題目、刊名、年、卷、期、頁），這些文獻僅供查新機構(gòu)在處理查新事務(wù)中參考。

1.3.4相關(guān)文獻 是指與查新項目主題相關(guān)的同類項目的有關(guān)文獻（要注明著者、題目、刊名、年、卷、期、頁）。

1.3.5 同類研究文獻 同相關(guān)文獻。

1.3.6對比文獻 將查新項目的預(yù)期（假設(shè)）新穎性與檢索到的相關(guān)文獻進行對比，從中篩選出可供查新分析、對比時引用的文獻。 1.3.7 可比文獻 同對比文獻。

1.3.8密切相關(guān)文獻 是指這樣一種文獻，它公開的主題，在實質(zhì)方面與查新項目的主題最為近似。 1.4科學(xué)技術(shù)

1.4.1科學(xué) 是指運用范疇、定理、定律等思維形式反映現(xiàn)實世界各種現(xiàn)象的本質(zhì)和規(guī)律的知識體系。 1.4.2技術(shù) 是指人類在利用自然、改造自然和解決社會問題中，所運用的知識、經(jīng)驗、手段和方法以及生產(chǎn)工具、生產(chǎn)工藝過程的總稱。

1.4.3技術(shù)方案 是科技成果完成人（含單位）或者研究開發(fā)人員對其要解決的技術(shù)問題所采取的技術(shù)措施的集合。

1.4.4技術(shù)類型 是指由技術(shù)的不同特征所形成的各種技術(shù)之間的質(zhì)的區(qū)別。

1.4.5技術(shù)特征 是指用來描述技術(shù)工作中一事物區(qū)別于其他事物的特別顯著征象、標志等。 1.5成果

1.5.1科技成果 是指在科學(xué)技術(shù)研究、開發(fā)、試驗和應(yīng)用推廣等方面取得的收獲。一般地，將科技成果分為：基礎(chǔ)理論成果、應(yīng)用技術(shù)成果和軟科學(xué)成果。

1.5.2基礎(chǔ)理論成果 是指探索自然界各種物質(zhì)形態(tài)及其運動規(guī)律，揭示各種自然現(xiàn)象之間的聯(lián)系而取得的具有一定學(xué)術(shù)意義的科學(xué)理論成果。

1.5.3應(yīng)用技術(shù)成果 是指為提高生產(chǎn)力水平而進行的科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)、后續(xù)試驗和應(yīng)用推廣中所產(chǎn)生的具有實用價值的新技術(shù)、新產(chǎn)品等。

1.5.4軟科學(xué)成果 是指在促進科技與經(jīng)濟、社會協(xié)調(diào)發(fā)展中，對戰(zhàn)略、、規(guī)劃、評價、預(yù)測、情報、科技決策、科技立法、科技管理，及其他有關(guān)管理科學(xué)等進行研究所獲得的成果。

1.5.5成果完成人 是指承擔(dān)科研項目研究、技術(shù)開發(fā)、試驗、應(yīng)用推廣等主要任務(wù)，并作出創(chuàng)造性貢獻的自然人、法人或者其他組織。

1.5.6成果使用人 是指使用科技成果的自然人、法人或者其他組織。

1.5.7科技成果管理機構(gòu) 是指省、自治區(qū)、直轄市科學(xué)技術(shù)行政部門，有關(guān)部門、直屬機構(gòu)、直屬事業(yè)單位負責(zé)科技成果管理的機構(gòu)。

1.5.8科技成果轉(zhuǎn)化 根據(jù)《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》第二條，科技成果轉(zhuǎn)化是指為提高生產(chǎn)力水平而對科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的科技成果所進行后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。 1.6 法律

1.6.1法律 是指由全國人民代表大會及其常委會制定的規(guī)范性文件，在地位和效力上僅次于。 1.6.2行規(guī) 是指作為國家最高行政機關(guān)的制定的規(guī)范性文件，其地位和效力僅次于和法律。 1.6.3部門規(guī)章 是指的組成部門及其直屬機構(gòu)在其職權(quán)范圍內(nèi)制定的規(guī)范性文件。

1.6.4法人 是指具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法享有民事權(quán)利、承擔(dān)民事義務(wù)的組織。根據(jù)民法通則，我國法人包括機關(guān)法人、事業(yè)法人、企業(yè)法人和社會團體法人。

1.6.5機關(guān)法人 是國家機關(guān)法人的簡稱，是指國家依法設(shè)置的行使國家管理職能的和地方權(quán)力機關(guān)、行政機關(guān)、司法機關(guān)和機關(guān)。機關(guān)法人不包括機關(guān)內(nèi)部設(shè)置的廳、司、處、室等。

1.6.6事業(yè)法人 是事業(yè)單位法人的簡稱，是指經(jīng)或者地方編制委員會辦公室批準成立，依靠國家撥款或者自有資金從事非生產(chǎn)經(jīng)營事業(yè)的組織。事業(yè)法人不包括事業(yè)單位的內(nèi)部職能機構(gòu)。

1.6.7社會團體法人 是指公民根據(jù)所賦予的自由結(jié)社的權(quán)利依法成立的全國性和地方性群眾組織。 1.6.8企業(yè)法人 是指核算、自負盈虧、自主經(jīng)營的經(jīng)濟實體。

1.6.9合同 根據(jù)《中華人民共和國合同法》第二條，合同是指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利關(guān)系的協(xié)議。

1.6.10爭議 是指合同當事人之間對合同是否成立、是否有效、有無履行、有無違反合同、違法合同的責(zé)任由誰承擔(dān)、承擔(dān)責(zé)任的方式及大小等發(fā)生的糾紛。 1.6.11糾紛 是指爭執(zhí)的事情。

1.6.12和解 是指當事人本著平等互利的原則進行充分協(xié)商，分清是非，明確責(zé)任，各自作出一定讓步，在彼此可以接受的條件下達成一致的一種活動。

1.6.13調(diào)解 是指當事人對所發(fā)生的爭議協(xié)商不成或者不愿意通過和解解決，自愿將爭議交由一定的組織或個人進行居中調(diào)和，促使當事人互諒互讓，達成協(xié)議，從而解決爭議的一種活動。

1.6.14仲裁 是指在合同發(fā)生糾紛，當事人自行協(xié)商不成時，仲裁機構(gòu)根據(jù)雙方當事人的約定或者事后達成的書面仲裁協(xié)議，依法作出具有約束力裁決的一種活動。

1.6.15訴訟 是指當事人就合同爭議依法向人民起訴，由人民通過審判程序解決爭議的一種活動。 1.6.16法律責(zé)任 是指行為人因違法行為、違約行為或者法律規(guī)定而應(yīng)當承擔(dān)的不利的法律后果，分為民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任。

1.6.17民事責(zé)任 是指違反民事法律、違約或者依照民事法律的規(guī)定應(yīng)當承擔(dān)的法律責(zé)任。

1.6.18行政責(zé)任 是指由國家行政機關(guān)或者國家授權(quán)的有關(guān)單位對違法的單位或者個人依法采取的行政制裁。

1.6.19刑事責(zé)任 是指違法，造成嚴重后果，已觸犯國家刑事法律，由國家審判機關(guān)依法給予行為人以相應(yīng)的刑事制裁。 1.7其他

1.7.1信息 中國國家標準《情報與文獻工作詞匯基本術(shù)語》（GB/T 44-1985）中定義：信息是物質(zhì)存在的一種方式、形態(tài)或運動狀態(tài)，也是事物的一種普遍屬性，一般指數(shù)據(jù)、消息中所包含的意義，可以使消息中所描述事件的不確定性減少。

1.7.2數(shù)據(jù)庫 是指至少由一個文檔組成，并能滿足某一特定目的或者某一特定數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)需要的一種數(shù)據(jù)集合。

1.7.3新產(chǎn)品 是指采用新技術(shù)原理、新設(shè)計構(gòu)思、新方法、新材料研制生產(chǎn)的全新型產(chǎn)品；或者應(yīng)用新技術(shù)原理、新設(shè)計構(gòu)思、新方法、新材料，在結(jié)構(gòu)、材質(zhì)、工藝等任一方面比老產(chǎn)品有重大改進、顯著提高了產(chǎn)品性能或者擴大了使用功能的改進型產(chǎn)品；或者生物、礦產(chǎn)等新品種。 1.7.4指標 是指為了反映查新項目特征的概念。

1.7.5 有關(guān)部門、直屬機構(gòu)、直屬事業(yè)單位 是指經(jīng)全國人民代表大會審議批準的組成部門和經(jīng)審議通過的直屬機構(gòu)、直屬事業(yè)單位。 九屆一次會議審議批準的組成部門有：外交部、國防部、國家發(fā)展計劃委員會、國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會、教育部、科學(xué)技術(shù)部、國防科學(xué)技術(shù)工業(yè)委員會、國家民族事務(wù)委員會、、部、監(jiān)察部、民政部、司法部、財政部、人事部、勞動和社會保障部、國土資源部、建設(shè)部、鐵道部、交通部、信息產(chǎn)業(yè)部、水利部、農(nóng)業(yè)部、對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部、文化部、衛(wèi)生部、國家計劃生育委員會、中國人民銀行、審計署。 1998年第一次全體會議審議通過的直屬機構(gòu)有：海關(guān)總署、國家稅務(wù)總局、國家環(huán)境保護總局、中國民用航空總局、國家廣播電影電視總局、國家體育總局、國家統(tǒng)計局、國家工商行政管理局、國家新聞出版署、國家林業(yè)局、國家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局、國家藥品監(jiān)督管理局、國家知識產(chǎn)權(quán)局、國家旅游局、國家宗教事務(wù)局、參事室、機關(guān)事務(wù)管理局。 1998年第一次全體會議審議通過的直屬事業(yè)單位有：新華通訊社、中國科學(xué)院、中國社會科學(xué)院、中國工程院、發(fā)展研究中心、國家行政學(xué)院、中國地震局、中國氣象局、中國證券監(jiān)督管理委員會。 組成部門和直屬機構(gòu)、直屬事業(yè)單位如有調(diào)整，以最新調(diào)整為準。

-------------------------------------------------------------------------------- 2.基本原則

查新委托人在處理查新委托事務(wù)過程中；查新機構(gòu)在從事查新活動中；查新咨詢專家在提供查新咨詢服務(wù)過程中應(yīng)當遵循以下基本原則： 2.1自愿原則

（1）在遵守本規(guī)范的前提下，查新委托人有權(quán)選擇查新機構(gòu)；查新機構(gòu)有權(quán)接受或者拒絕查新委托。 （2）在遵守本規(guī)范的前提下，查新機構(gòu)有權(quán)選擇查新咨詢專家；專家有權(quán)接受或者拒絕擔(dān)任查新咨詢專家。只有在雙方自愿和合法的基礎(chǔ)上，雙方的聘請關(guān)系才能真正確立。

2.2依法查新原則 依法查新是開展查新業(yè)務(wù)的一項重要原則。從事查新的機構(gòu)應(yīng)當是具有查新業(yè)務(wù)資質(zhì)的信息咨詢機構(gòu)。未經(jīng)科學(xué)技術(shù)部認定或者授權(quán)認定，任何單位和個人不得從事面向社會服務(wù)的查新活動。查新機構(gòu)承辦的一切查新業(yè)務(wù)都要以法律、法規(guī)為準繩，其所有活動都應(yīng)當在法律、法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)進行。涉及查新有關(guān)各方的行為活動應(yīng)當遵循《科技查新機構(gòu)管理辦法》和本規(guī)范。 對于因違法違紀不適宜繼續(xù)執(zhí)業(yè)的查新人員，查新機構(gòu)應(yīng)當按照法律、法規(guī)、規(guī)章和機構(gòu)章程予以解聘或除名。 2.3、客觀、公正原則

2.3.1原則 查新機構(gòu)、查新員、查新審核員、查新咨詢專家應(yīng)當是與查新項目無利害關(guān)系的第三者。查新機構(gòu)應(yīng)當嚴格按照國家的有關(guān)法律、法規(guī)，《科技查新機構(gòu)管理辦法》和本規(guī)范等的規(guī)定，處理查新業(yè)務(wù)；查新咨詢專家應(yīng)當嚴格按照國家的有關(guān)法律、法規(guī)和本規(guī)范等的規(guī)定，地向查新機構(gòu)提供查新咨詢意見。查新機構(gòu)、查新咨詢專家從事的具體查新、查新咨詢活動不受任何行政部門控制，也不受其他機關(guān)、社會團體、企業(yè)、個人、查新委托人等的非法干預(yù)；查新咨詢專家提供查新咨詢意見時不受查新機構(gòu)的非法干預(yù)。如果查新機構(gòu)、查新咨詢專家認為其性受到損害，則可以拒絕進行查新、查新咨詢，或中止相應(yīng)的查新、查新咨詢活動，或在查新報告、查新咨詢專家意見表中聲明。

2.3.2客觀原則 查新機構(gòu)應(yīng)當依據(jù)文獻，客觀地為查新委托人完成查新事務(wù)。查新報告中的任何分析、技術(shù)特點描述、每一個結(jié)論，都應(yīng)當以文獻為依據(jù)，符合實際，不包含任何個人偏見。

2.3.3公正原則 查新機構(gòu)在處理查新事務(wù)的過程中，應(yīng)當站在公正的立場上，在遵照《科技查新機構(gòu)管理辦法》和本規(guī)范的前提下，公正地為查新委托人完成查新事務(wù)。查新機構(gòu)不可因收取查新費用而偏袒或者遷就查新委托人；查新咨詢專家也不能因收取查新咨詢費用而遷就查新機構(gòu)。

-------------------------------------------------------------------------------- 3.查新委托人

查新委托人是指提出查新需求的自然人、法人或者其他組織。 3.1義務(wù)

（1）查新委托人應(yīng)當據(jù)實、完整地向查新機構(gòu)提供下列查新所必需的資料： ①查新項目的科學(xué)技術(shù)資料； ②技術(shù)性能指標數(shù)據(jù)；

③查新機構(gòu)認為查新所必需的其他資料。

（2）查新委托人應(yīng)當盡可能提供下列查新所需要的資料：

①參考檢索詞，包括中英文對照的查新關(guān)鍵詞（含規(guī)范詞、同義詞、縮寫詞、相關(guān)詞）、分類號、專利號、化學(xué)物質(zhì)登記號等。關(guān)鍵詞應(yīng)當從查新項目所在專業(yè)的文獻常用詞中選擇； ②國內(nèi)外同類科學(xué)技術(shù)和相關(guān)科學(xué)技術(shù)的背景材料；

③參考文獻，列出與查新項目密切相關(guān)的國內(nèi)外文獻（含著者、題目、刊名、年、卷、期、頁），以供查新員在檢索時參考。

（3）查新委托人所提交的資料應(yīng)當真實可靠，用詞準確，能夠滿足完成查新事務(wù)的需要。 3.2 行為規(guī)范

（1）查新委托人只能選擇具有查新業(yè)務(wù)資質(zhì)的信息咨詢機構(gòu)。

（2）若查新機構(gòu)接受查新委托，查新委托人應(yīng)當與查新機構(gòu)訂立查新合同。

（3）完成查新事務(wù)的，查新委托人應(yīng)當向查新機構(gòu)支付報酬。因不可歸責(zé)于查新機構(gòu)的事由，查新合同解除或者委托的查新事務(wù)不能完成的，查新委托人應(yīng)當向查新機構(gòu)支付相應(yīng)的報酬。查新合同雙方另有約定的按照其約定。

（4）查新委托人應(yīng)當保證查新機構(gòu)的性，不得向查新機構(gòu)施加傾向性影響，不得干涉查新活動。 （5）查新委托人不得弄虛作假、營私舞弊，不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)。 3.3 權(quán)利

（1）查新委托人可以拒絕支付查新合同上商定費用以外的其他一切費用或者有價之物。

（2）查新委托人有權(quán)向查新機構(gòu)推薦查新咨詢專家，明示不宜作為查新咨詢專家的個人名單或者作為專家來源的組織，供查新機構(gòu)在選擇查新咨詢專家時參考，但不得影響查新機構(gòu)選擇查新咨詢專家的自主權(quán)。 （3）對查新機構(gòu)不負責(zé)任、敷衍了事、丟失科學(xué)技術(shù)資料、泄露查新項目的科學(xué)技術(shù)秘密的行為等，查新委托人有權(quán)向各級科學(xué)技術(shù)行政部門反映。因查新機構(gòu)的過錯造成損失的，查新委托人有權(quán)依法索取賠償。 3.4法律責(zé)任 查新委托人提供的資料和有關(guān)證明有虛假內(nèi)容，所產(chǎn)生的一切后果由其承擔(dān)法律責(zé)任。 -------------------------------------------------------------------------------- 4.查新機構(gòu) 查新機構(gòu)是指具有查新業(yè)務(wù)資質(zhì)的信息咨詢機構(gòu)。 4.1 受理

（1）查新機構(gòu)應(yīng)當在獲準的專業(yè)范圍內(nèi)受理查新業(yè)務(wù)。有下列情況之一時，查新機構(gòu)不得受理查新委托： ①超出查新機構(gòu)受理的專業(yè)范圍； ②缺少必要的數(shù)據(jù)庫或者文獻資源。

（2）有下列情況之一時，查新機構(gòu)可以拒絕查新委托： ①查新委托人不能明確列示查新題目下各個查新點； ②查新委托人不能出具與查新內(nèi)容相關(guān)的技術(shù)資料。

（3）查新機構(gòu)應(yīng)當聽取查新委托人關(guān)于查新項目的情況介紹。

（4）若拒絕查新委托，查新機構(gòu)應(yīng)當立即退還查新委托人提交的所有資料。 （5）若接受查新委托，查新機構(gòu)應(yīng)當與查新委托人訂立查新合同。 4.2 行為規(guī)范

（1）查新機構(gòu)應(yīng)當親自處理查新事務(wù)，處理查新事務(wù)的程序應(yīng)當符合本規(guī)范的要求。

（2）查新機構(gòu)應(yīng)當按照查新委托人在查新合同中給出的查新要求處理查新事務(wù)，不能按照查新要求來處理查新事務(wù)的，應(yīng)當經(jīng)查新委托人同意；因情況緊急，難以和查新委托人取得聯(lián)系的，查新機構(gòu)應(yīng)當妥善處理查新事務(wù)，但事后應(yīng)當將該情況及時報告查新委托人。

（3）查新機構(gòu)及其工作人員不得為招攬查新業(yè)務(wù)而進行誤導(dǎo)或者虛假的廣告宣傳。

（4）查新機構(gòu)在處理查新事務(wù)過程中，對本機構(gòu)不能解決的事項，可以聘請查新咨詢專家協(xié)助完成。查新機構(gòu)應(yīng)當保證所聘請查新咨詢專家的性，不得向查新咨詢專家施加傾向性影響；查新機構(gòu)不得偽造或者涂改查新咨詢專家的咨詢意見表；不得向查新委托人和與查新項目有利害關(guān)系的各方透露查新咨詢專家的個人意見。

（5）查新機構(gòu)在取得查新結(jié)論的過程中不能使用、依賴沒有充分依據(jù)支持的、關(guān)于某些特征的結(jié)論和判斷；也不能使用、依賴未經(jīng)充分依據(jù)支持的、認為這些特征綜合在一起可能會使查新結(jié)論最好化或者最差化的判斷。

（6）查新機構(gòu)及其工作人員應(yīng)當維護查新項目所有者的知識產(chǎn)權(quán)，不得非法占有、使用、或者向他人披露、轉(zhuǎn)讓查新項目所有者的科技成果。除以下人員和機構(gòu)外，查新機構(gòu)及其工作人員不得向任何人泄露查新項目的科學(xué)技術(shù)秘密和查新結(jié)論。

①查新委托人或者由查新委托人明確指定的人（或機構(gòu)）；

②法律、法規(guī)允許的第三方（如省、自治區(qū)、直轄市的科學(xué)技術(shù)行政部門，有關(guān)部門、直屬機構(gòu)、直屬事業(yè)單位的科技成果管理機構(gòu)等）； ③具有管轄權(quán)的專業(yè)檢查組織。

（7）查新機構(gòu)受理本機構(gòu)內(nèi)部的查新委托時，不得對外出具查新報告。 4.3 查新收費

（1）查新業(yè)務(wù)實行有償服務(wù)。查新費用的確定應(yīng)當按照當?shù)匚飪r部門的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；規(guī)定不明確的由雙方協(xié)商，合同約定。

（2）查新機構(gòu)收取的任何與查新事務(wù)有關(guān)的費用或者有價之物，都應(yīng)當在查新合同中注明。查新機構(gòu)及其工作人員不得以任何方式收取查新合同中注明的費用或者有價之物以外的其他一切費用和有價之物。 （3）查新機構(gòu)按合同約定收取查新費用，查新費用不應(yīng)隨最終查新結(jié)論而變動。 4.4 法律責(zé)任

（1）未取得查新業(yè)務(wù)資質(zhì)，擅自面向社會開展查新的，其出具的查新報告無效，并由科技成果管理機構(gòu)給予警告，并責(zé)令改正；逾期不改的，報請有關(guān)管理機關(guān)予以取締；有違法所得的，依法沒收違法所得，并處以罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

（2）對于提交虛明文件或者采取其他欺詐手段騙取查新業(yè)務(wù)資質(zhì)的，由查新認定機關(guān)予以注銷；有違法所得的，依法沒收違法所得，并處以罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

（3）查新機構(gòu)有下列情形之一的由科技成果管理機構(gòu)給予警告；有違法所得的，依法沒收違法所得，并處以罰款。

①年檢中隱瞞真實情況、弄虛作假的； ②違反財務(wù)管理制度和會計制度的； ③違反法律、法規(guī)和規(guī)章的其他行為。

（4）因不能按查新合同完成查新事務(wù)，給查新委托人 造成損失的，除不可歸責(zé)于查新委托人的事由外，查新機構(gòu)應(yīng)當賠償損失。

（5）查新機構(gòu)對本機構(gòu)工作人員違法執(zhí)業(yè)以及所聘請的查新咨詢專家違法提供查新咨詢服務(wù)、或者因過錯給查新委托人造成損失的，應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任。

（6）查新機構(gòu)因過錯造成查新結(jié)論失實，給查新委托人造成損失的，查新機構(gòu)應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任。 （7）查新機構(gòu)違反查新合同，擅自披露、使用或者向他人提供、轉(zhuǎn)讓查新項目的技術(shù)秘密，應(yīng)當承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

（8）當發(fā)現(xiàn)查新委托人在處理查新委托的事務(wù)中存在營私舞弊、弄虛作假、或者其他的違法行為，查新機構(gòu)應(yīng)當立即中止查新；已經(jīng)完成查新的，應(yīng)當予以撤銷，否則查新機構(gòu)應(yīng)當承擔(dān)連帶責(zé)任。

（9）涉及國家秘密的查新事務(wù)，依照《中華人民共和國保守國家秘密法》和科學(xué)技術(shù)保密的有關(guān)規(guī)定處理。

-------------------------------------------------------------------------------- 5.查新合同

對于每一個查新項目，查新機構(gòu)與查新委托人應(yīng)當依法訂立并履行查新合同（格式見附件一）。 5.1 基本原則

訂立和履行查新合同，作為一項法律行為，應(yīng)當遵守以下基本原則： （1）遵守法律、法規(guī)；

（2）自愿、平等、公平、誠實信用； （3）維護公共秩序、遵守社會公德；

（4）有利于科學(xué)技術(shù)進步，促進科技成果轉(zhuǎn)化； （5）受有關(guān)法律調(diào)整。 5.2 基本內(nèi)容

查新機構(gòu)接受查新委托時，應(yīng)當與查新委托人就查新合同的內(nèi)容進行約定。查新合同一般包括以下條款： （1）查新項目名稱；

（2）查新合同雙方各自的基本情況； （3）查新目的；

（4）查新點； （5）查新要求；

（6）查新項目的科學(xué)技術(shù)要點，包括查新項目的主要科學(xué)技術(shù)特征、技術(shù)參數(shù)或者指標、應(yīng)用范圍等； （7）參考文獻；

（8）查新委托人提供的資料清單； （9）合同履行的期限、地點和方式； （10）保密責(zé)任；

（11）查新報告的使用范圍； （12）查新費用及其支付方式；

（13）違約金或者損失賠償?shù)挠嬎惴椒ǎ? （14）解決爭議的方法；

（15）名稱和術(shù)語的解釋。 查新委托人提交的查新項目資料，按照查新合同雙方的約定可以作為查新合同的組成部分。 5.3 形式與要求

（1）查新合同應(yīng)當采用書面形式。根據(jù)《中華人民共和國合同法》第十一條，書面形式是指合同書、信件和數(shù)據(jù)電文（包括電報、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件）等可以有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的形式。 （2）查新合同雙方應(yīng)當在查新合同上簽字（蓋章）。

-------------------------------------------------------------------------------- 6．查新人員 對一項查新事務(wù)，查新機構(gòu)應(yīng)當確定專職查新員和審核員。

6.1 回避原則 查新機構(gòu)在委派查新員（專職或者兼職）和審核員時，應(yīng)當遵循下列回避原則： （1）不得委派曾在查新委托單位、成果完成單位、成果使用單位或者科研項目主持單位任職，或者離職后未滿兩年的人員；

（2）不得委派持有查新委托單位、成果完成單位、成果使用單位或者科研項目主持單位的股票、債券，或者在這些單位有其他經(jīng)濟利益的人員；

（3）不得委派與查新項目有利害關(guān)系的其他當事人。 6.2 查新員應(yīng)當具備的條件查新員應(yīng)當具備以下基本條件：

（1）擁護中華人民共和國； （2）遵守國家法律和社會公德；

（3）具有相關(guān)的專業(yè)知識并具備較寬的知識覆蓋面，熟悉查新判斷、分析的原則與要點，能對收集到的相關(guān)文獻進行分析、整理與綜合提煉，具備從事查新的能力； （4）熟悉《科技查新機構(gòu)管理辦法》和本規(guī)范；

（5）接受過國家有關(guān)查新的正規(guī)培訓(xùn)，具備從事查新的資格； （6）具有兩年以上與查新相關(guān)的工作經(jīng)歷； （7）具有一定的外語和計算機水平； （8）具有良好的職業(yè)道德；

（9）本科（含）以上學(xué)歷，具有中級（含）以上專業(yè)技術(shù)職稱。 6.3 審核員應(yīng)當具備的條件 審核員應(yīng)當具備的基本條件： （1）擁護中華人民共和國； （2）遵守國家法律和社會公德；

（3）具有豐富的相關(guān)專業(yè)知識和寬闊的知識覆蓋面，熟悉查新判斷、分析的原則與要點，能對收集到的相關(guān)文獻進行分析、整理與綜合提煉，具備從事查新的能力； （4）熟悉《科技查新機構(gòu)管理辦法》和本規(guī)范；

（5）接受過國家有關(guān)查新的正規(guī)培訓(xùn)，具備從事查新的資格； （6）具有三年以上查新工作經(jīng)歷；

（7）具有較高的外語和計算機水平； （8）具有良好的職業(yè)道德；

（9）本科（含）以上學(xué)歷，具有高級專業(yè)技術(shù)職稱。 6.4 職責(zé)

（1）查新員、審核員應(yīng)當遵守國家、地方的法律法規(guī)，遵守《科技查新機構(gòu)管理辦法》、本規(guī)范和所在機構(gòu)的內(nèi)部規(guī)章制度，接受所在查新機構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)，并對其負責(zé)。

（2）查新員負責(zé)查新的全部過程，代表查新機構(gòu)處理查新受托等事宜；必要時與審核員協(xié)商后代表查新機構(gòu)選擇合適的查新咨詢專家。

（3）與審核員協(xié)商后，查新員負責(zé)撰寫查新報告。

（4）審核員負責(zé)審查查新員所進行的查新程序是否規(guī)范；查新員確定的檢索工具書、數(shù)據(jù)庫選擇是否合適；選擇的檢索詞及分類欄目是否恰當；檢出的文獻是否為同類研究文獻；可比文獻是否恰當；查新員收集到的相關(guān)文獻是否齊全；對提出的文獻判讀是否正確；查新結(jié)論是否客觀和準確；查新報告是否規(guī)范，并向查新員提出審查意見。 6.5 法律責(zé)任

查新人員應(yīng)當承擔(dān)以下責(zé)任：

（1）查新人員有違反《科技查新機構(gòu)管理辦法》或本規(guī)范規(guī)定的，由科技成果管理機構(gòu)給予警告，同時責(zé)令改正；有違法所得的，依照有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章處理。

（2）查新人員違法執(zhí)業(yè)或者因過錯給查新委托人造成損失的，由其所在的查新機構(gòu)承擔(dān)賠償責(zé)任。查新機構(gòu)賠償后，可以向有故意或者重大過失的查新人員追償。

（3）未取得查新資格的人員，為牟取經(jīng)濟利益擅自從事查新活動的，由科技成果管理機構(gòu)責(zé)令其停止非法執(zhí)業(yè)；有違法所得的，依照有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章處理。

（4）查新人員在查新活動中有犯罪行為的，依法追究其刑事責(zé)任。

（5）查新人員在處理查新事務(wù)中違法失職，徇私舞弊，篡改、假冒或者以其他方式侵害他人合法權(quán)益的，非法竊取科學(xué)技術(shù)秘密的，應(yīng)當承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

-------------------------------------------------------------------------------- 7．查新咨詢專家

查新機構(gòu)應(yīng)當建立查新咨詢專家?guī)?，充分發(fā)揮查新咨詢專家的作用，以提高查新質(zhì)量。 7.1應(yīng)當具備的條件 查新咨詢專家應(yīng)當同時具備以下條件： （1）擁護中華人民共和國； （2）遵守國家法律和社會公德；

（3）對查新項目所屬專業(yè)有較豐富的理論知識和實踐經(jīng)驗，熟悉國內(nèi)外該領(lǐng)域科學(xué)技術(shù)發(fā)展的狀況，在這一領(lǐng)域具有一定的權(quán)威性；

（4）熟悉查新判斷、分析的原則與要點； （5）具有嚴謹?shù)目茖W(xué)態(tài)度、良好的職業(yè)道德。 7.2 選擇原則

（1）參加查新咨詢工作的專家由查新機構(gòu)聘請。

（2）所聘請的查新咨詢專家應(yīng)當熟悉查新項目的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容。

（3）查新咨詢專家實行回避制度，與查新項目有利害關(guān)系的任何人不得擔(dān)任查新咨詢專家。 下列人員被視為與查新項目有利害關(guān)系： ①查新項目課題組成員；

②查新項目課題下達單位或者課題委托單位的工作人員； ③成果轉(zhuǎn)讓方、使用方的工作人員。 7.3 行為規(guī)范

查新咨詢專家應(yīng)當遵守國家法律法規(guī)，堅持實事求是、科學(xué)嚴謹?shù)膽B(tài)度參與查新，不得違法失職、徇私舞弊、弄虛作假，在此前提下，還應(yīng)當遵守以下行為規(guī)范：

（1）地向發(fā)出聘請的查新機構(gòu)提出查新咨詢意見。

（2）在向查新機構(gòu)提供查新咨詢服務(wù)（文字的或者口頭的）時，應(yīng)當客觀、公正，不得摻雜私利。 （3）維護查新項目所有者的知識產(chǎn)權(quán)。關(guān)于查新項目的所有材料應(yīng)當全部退還查新機構(gòu)，不得向其他組織或者個人擴散，不得非法占有、使用、提供、轉(zhuǎn)讓他人的科技成果。

（4）不得向查新機構(gòu)明確指定的人以外的組織或者個人披露關(guān)于查新項目的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容和查新結(jié)論。 （5）不得以個人身份接觸查新委托人、成果完成人、成果使用者（購買方、受讓方）、課題組成員、課題下達者或者課題委托者，如確需核實補充某方面信息，可向查新機構(gòu)提出要求。

（6）不能使用、依賴沒有充分依據(jù)支持的、關(guān)于某些特征的結(jié)論和判斷；也不能使用、依賴未經(jīng)充分依據(jù)支持的、認為這些特征綜合在一起可能會使查新項目的查新結(jié)論最好化或者最差化的判斷。 （7）應(yīng)當在與查新機構(gòu)商定的時間內(nèi)完成查新咨詢事務(wù)。

（8）提供的查新咨詢意見（無論是書面的，還是口頭的）應(yīng)當清晰、準確地反映查新項目及其相關(guān)情況的實際，不得誤導(dǎo)。查新咨詢意見應(yīng)當包含足夠的信息，使得查新機構(gòu)能夠正確理解。

（9）不得以各種方式收取查新機構(gòu)之外的任何組織、個人提供的有關(guān)查新的咨詢費或者有價物品。 7.4 法律責(zé)任

（1）查新咨詢專家存在違法、違規(guī)行為，其咨詢意見無效。

（2）查新咨詢專家違法提供查新咨詢服務(wù)或者因過錯給查新委托人造成損失的，由發(fā)出聘請的查新機構(gòu)承擔(dān)賠償責(zé)任。查新機構(gòu)賠償后，可以向有故意或者重大過失的查新咨詢專家追償。

（3）查新咨詢專家在咨詢過程中侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)和其他合法權(quán)益的，應(yīng)當承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。 -------------------------------------------------------------------------------- 8.檢索

查新機構(gòu)在處理查新業(yè)務(wù)過程中，可以參照下列程序和要求進行文獻檢索。

8.1 檢索年限 檢索文獻的年限應(yīng)當以查新項目所屬專業(yè)的發(fā)展情況和查新目的為依據(jù)，一般應(yīng)從查新委托之日前推10年以上，對于新興學(xué)科、高新技術(shù)項目，前推年限可酌情縮短；對于較成熟的技術(shù)產(chǎn)品、工藝和專利查新等，前推年限應(yīng)酌情延長；對于查新合同中另有約定的，按約定執(zhí)行。

8.2 檢索方法的選擇 為了提高查全率、查準率，縮短檢索時間，提高查新效率，查新機構(gòu)在選擇檢索方法時，應(yīng)當根據(jù)查新委托人對檢索的要求、查新項目所屬學(xué)科特點和查新機構(gòu)自身的檢索條件等具體情況來確定，但應(yīng)當以機檢方法為主、手檢方法為輔。

8.3 檢索策略的制定 在進行計算機檢索之前，查新員應(yīng)當事先擬定周密的檢索策略。 8.3.1制定檢索策略的基本要求：

（1）盡可能準確表達查新委托人的信息需求，以期獲得滿意的檢索結(jié)果。 （2）盡可能節(jié)省聯(lián)機時間，降低檢索費用。

8.3.2查新員在制定檢索策略時，應(yīng)當做好以下幾項工作： （1）分析查新委托人的信息要求，確立檢索目標。

（2）選擇檢索系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫。在選擇檢索系統(tǒng)時，應(yīng)當主要考慮其功能、提供的數(shù)據(jù)庫、價格、易用性等因素。

（3）對檢索項目進行概念分析。查新員應(yīng)當在分析檢索項目的主題類型、主題結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，對具有檢索意義的主題概念進行提煉和取舍。

（4）選擇檢索詞。注意所選檢索詞的全面性、專指性和一致性。 （5）構(gòu)造檢索式。對編制檢索式的要求是： ①準確反映檢索提問的主題內(nèi)容；

②適應(yīng)所查數(shù)據(jù)庫的索引體系和檢索用詞規(guī)則；

③符合檢索系統(tǒng)的功能及條件的規(guī)定。 為了滿足上述三項要求，應(yīng)當了解檢索系統(tǒng)的特性與功能；熟悉所檢數(shù)據(jù)庫的標引規(guī)則及詞表結(jié)構(gòu)；掌握必要的檢索技術(shù)及調(diào)節(jié)技術(shù)；了解查新項目所屬專業(yè)的知識。 （6）編制具體檢索程序。

以上六個步驟不一定按順序執(zhí)行，可根據(jù)查新要求和使用系統(tǒng)的具體情況而靈活運用。 檢索策略不是一成不變的，在具體的檢索過程中要根據(jù)檢索結(jié)果的滿意程度作適當調(diào)整和優(yōu)化。 8.4檢索結(jié)果的檢驗和調(diào)整

在文獻檢索實際工作中，常常會出現(xiàn)檢索結(jié)果不理想，還需要進行檢驗和調(diào)整。檢驗和調(diào)整有以下幾種方式：

（1）增加新的相關(guān)數(shù)據(jù)庫檢索。

（2）從主題詞途徑檢出的文獻用分類檢索途徑來檢驗。 （3）從數(shù)據(jù)庫設(shè)置的其他字段檢驗主題詞檢索結(jié)果。

（4）擴大、縮小檢索范圍。 對于檢出的記錄文獻太少時，應(yīng)當擴大檢索范圍；當檢出的記錄文獻過多時，應(yīng)當優(yōu)化檢索策略，縮小檢索范圍。

--------------------------------------------------------------------------------

9.查新報告 查新報告是查新機構(gòu)用書面形式就查新事務(wù)及其結(jié)論向查新委托人所做的正式陳述。查新機構(gòu)應(yīng)當在查新合同約定的時間內(nèi)向查新委托人出具查新報告（格式見附件二）。 9.1基本內(nèi)容

（1）查新報告編號，查新項目名稱，查新委托人名稱，查新委托日期，查新機構(gòu)的名稱、地址、郵政編碼、電話、傳真和電子信箱，查新員和審核員姓名，查新完成日期。

（2）查新目的、查新項目的科學(xué)技術(shù)要點、查新點與查新要求、文獻檢索范圍及檢索策略、檢索結(jié)果、查新結(jié)論、查新員與審核員聲明、附件清單。 （3）查新委托人要求提供的其他內(nèi)容。 9.2 基本要求

（1）查新報告應(yīng)當采用科學(xué)技術(shù)部規(guī)定的格式；內(nèi)容符合查新合同的要求；提交的時間和方式符合查新合同雙方的約定。

（2）查新報告應(yīng)當采用描述性寫法，使用規(guī)范化術(shù)語，文字、符號、計量單位應(yīng)當符合國家現(xiàn)行標準和規(guī)范要求；不得使用含意不清、模棱兩可的詞句；應(yīng)當包含足夠的信息，使得查新報告的使用者能夠正確理解。

（3）查新報告中的任何分析、科學(xué)技術(shù)特點描述、每一個結(jié)論，都應(yīng)以客觀事實和文獻為依據(jù)，完全符合實際，不包含任何個人偏見。

（4）文獻檢索范圍及檢索策略應(yīng)當列出查新員對查新項目進行分析后所確定的手工檢索的工具書、年限、主題詞、分類號和計算機檢索系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、文檔、年限、檢索詞等。

（5）檢索結(jié)果應(yīng)當反映出通過對所檢數(shù)據(jù)庫和工具書命中的相關(guān)文獻情況及對相關(guān)文獻的主要論點進行對比分析的客觀情況。 檢索結(jié)果應(yīng)當包括下列內(nèi)容：

①對所檢數(shù)據(jù)庫和工具書命中的相關(guān)文獻情況進行簡單描述； ②依據(jù)檢出文獻的相關(guān)程度分國內(nèi)、國外兩種情況分別依次列出；

③對所列主要相關(guān)文獻逐篇進行簡要描述（一般可用原文中的摘要或者利用原文中的摘要進行抽提），對于密切相關(guān)文獻，可節(jié)錄部分原文并提供原文的復(fù)印件作為附錄。

（6）查新結(jié)論應(yīng)當客觀、公正、準確、清晰地反映查新項目的真實情況，不得誤導(dǎo)。查新結(jié)論應(yīng)當包括下列內(nèi)容：

①相關(guān)文獻檢出情況；

②檢索結(jié)果與查新項目的科學(xué)技術(shù)要點的比較分析； ③對查新項目新穎性的判斷結(jié)論。

（7）查新員應(yīng)當根據(jù)查新項目的科學(xué)技術(shù)要點，將檢索結(jié)果分為密切相關(guān)文獻和一般相關(guān)文獻。 （8）檢索附件包括密切相關(guān)文獻的題目、出處及其原文復(fù)制件；一般相關(guān)文獻的題目、出處及其文摘。 （9）有效的查新報告應(yīng)當具有查新員和審核員的簽字，加蓋查新機構(gòu)的科技查新專用章，同時對查新報告的每一頁進行跨頁蓋章。

9.3查新員、審核員聲明

查新報告應(yīng)當包括經(jīng)查新員、審核員簽字的聲明。聲明的內(nèi)容可以參考下面的內(nèi)容進行撰寫。 （1）報告中陳述的事實是真實和準確的。

（2）我們按照科技查新規(guī)范進行查新、文獻分析和審核，并作出上述查新結(jié)論。 （3）我們獲取的報酬與本報告中的分析、意見和結(jié)論無關(guān)，也與本報告的使用無關(guān)。 -------------------------------------------------------------------------------- 10.查新爭議

當查新合同當事人之間對合同是否成立、是否有效、有無履行、有無違反合同、違法合同的責(zé)任由誰承擔(dān)、承擔(dān)責(zé)任的方式及大小等發(fā)生爭議時，應(yīng)當遵循下列原則和方法加以解決。 10.1解決查新爭議的原則

10.1.1 以事實為依據(jù)，以法律為準繩的原則 在處理查新爭議時，應(yīng)當實事求是，如實反映事實，全面地、客觀地認定爭議事實和客觀情況，以有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和當事人的約定作為評判是非、確定責(zé)任的標準和尺度。 目前與查新有關(guān)的主要法律有： ①《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》； ②《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》； ③《中華人民共和國合同法》； ④《中華人民共和國民法通則》； ⑤《中華人民共和國民事訴訟法》； ⑥《中華人民共和國行政訴訟法》； ⑦《中華人民共和國仲裁法》；

⑧《中華人民共和國保守國家秘密法》； ⑨《中華人民共和國行政處罰法》。

10.1.2 以為指南的原則 在處理爭議時，應(yīng)當按照我國司法實踐的一貫原則，有法律，依法律；無法律，依。 目前與查新有關(guān)的主要除本規(guī)范外，有： ①《關(guān)于加強技術(shù)創(chuàng)新,發(fā)展高科技,實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》； ②《國家科學(xué)技術(shù)獎勵條例》； ③《科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》；

④《關(guān)于促進科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》； ⑤《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》；

⑥《關(guān)于正確處理科技糾紛案件的若干問題的意見》； ⑦《科技查新機構(gòu)管理辦法》。

10.1.3在適用法律上一律平等的原則 在處理查新爭議時，查新當事人之間不論經(jīng)濟性質(zhì)、行政級別、規(guī)模大小，不論是法人、自然人還是其他組織，都有權(quán)參與辯論，論證自己的主張，駁斥對方的主張，提供有關(guān)證據(jù)。 10.2 解決查新爭議的方法

10.2.1 和解 提倡通過和解解決查新爭議。但是，通過和解解決查新爭議應(yīng)當注意以下三點：

（1）當事人達成的和解協(xié)議應(yīng)當符合法律、法規(guī)和，不得損害國家利益、社會公共利益和第三方的利益。

（2）當事人在和解中作出的承諾，應(yīng)當遵循誠實、信用的原則，不得弄虛作假，欺騙對方。 （3）在和解解決過程中，不得對另一方工作人員行賄和實施其他不正當手段。

10.2.2 調(diào)解 當事人對所發(fā)生的爭議協(xié)商不成或者不愿通過和解解決，可自愿由第三者從中調(diào)解。調(diào)解人應(yīng)當依據(jù)法律、行規(guī)和事實，進行說服和協(xié)調(diào)，促使當事人達成調(diào)解協(xié)議。

10.2.3 仲裁 查新合同雙方或者其中的一方不愿和解、調(diào)解或者和解、調(diào)解不成的，如果當事人在合同中訂有仲裁條款的，可以向仲裁機構(gòu)申請仲裁。 《中華人民共和國仲裁法》規(guī)定：

（1）當事人采取仲裁方式解決合同糾紛的，應(yīng)當雙方自愿，達成協(xié)議。沒有仲裁協(xié)議的，仲裁機構(gòu)不予受

理。（2）仲裁協(xié)議排除司法管轄，當事人達成仲裁協(xié)議，一方向人民起訴的，人民不予受理。 （3）仲裁實行一裁終局制，當事人應(yīng)當履行裁決。一方當事人不履行的，另一方可以向人民申請執(zhí)行。 10.2.4 訴訟 當事人如果在查新合同中沒有訂立仲裁協(xié)議或者仲裁協(xié)議無效的，可以向人民起訴。 當事人一方就查新合同爭議起訴另一方時，應(yīng)當按照民事訴訟法的規(guī)定，向有管轄權(quán)的人民遞交起訴狀。 當事人應(yīng)當履行發(fā)生法律效力的判決、仲裁裁決、調(diào)解書；拒不履行的，對方可以請求人民執(zhí)行。 --------------------------------------------------------------------------------

11.檔案 查新機構(gòu)應(yīng)當做好查新檔案的管理工作。

11.1 基本內(nèi)容 查新檔案大體上分為文書檔案和項目檔案兩大類。

（1）文書檔案包括上級下發(fā)給查新機構(gòu)的各種有關(guān)查新的辦法、規(guī)定、規(guī)范、細則等，查新機構(gòu)制定的各種有關(guān)查新的規(guī)章制度，查新機構(gòu)的年檢材料和查新工作總結(jié)，查新項目登記簿，查新咨詢專家數(shù)據(jù)庫和有關(guān)業(yè)績材料，以及查新人員在工作中所獲成果、發(fā)表的著作和論文等有關(guān)資料。

（2）項目檔案包括查新合同、查新報告、查新項目的主要科學(xué)技術(shù)資料、查新咨詢專家的書面咨詢意見、查新人員的工作記錄等。 11.2 基本要求

（1）每一個查新項目的相關(guān)材料應(yīng)當由該項目的查新員負責(zé)收集、整理、歸檔。查新完成之后，所有關(guān)于該項目的材料應(yīng)當及時移交檔案保管人員，檔案保管人員應(yīng)當建立檔案登記簿，按照要求逐一清點驗收、登記，并需經(jīng)雙方簽字。

（2）查新檔案應(yīng)當立卷保管，文書檔案按年度歸檔，項目檔案按項目立卷。 （3）查新檔案的保管須有固定場所和專用保密文件柜，并由專人負責(zé)管理。

（4）檔案保管年限：文書檔案應(yīng)當長期保管，項目檔案一般保管五年，逾期檔案可予銷毀。銷毀檔案須經(jīng)所在單位主管領(lǐng)導(dǎo)批準，并建立銷毀登記。

（5）應(yīng)當使用計算機進行檔案管理，每個項目的《科技查新報告》應(yīng)當?shù)卿浀絿也樾鹿ぷ鲾?shù)據(jù)庫。 -------------------------------------------------------------------------------- 12.查新程序

查新機構(gòu)可以參照下列程序處理查新業(yè)務(wù)。 12.1 查新委托

（1）根據(jù)《科技查新機構(gòu)管理辦法》和本規(guī)范的有關(guān)規(guī)定，查新委托人自我判斷待查新項目是否屬于查新范圍。

（2）查新委托人根據(jù)待查新項目的專業(yè)、科學(xué)技術(shù)特點、查新目的、查新要求以及需要查證其新穎性的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容，自主選擇查新機構(gòu)。

（3）向查新機構(gòu)提交在處理查新事務(wù)時所必需的科學(xué)技術(shù)資料和有關(guān)材料。 12.2 查新受理

（1）根據(jù)《科技查新機構(gòu)管理辦法》和本規(guī)范的有關(guān)規(guī)定，查新機構(gòu)判斷待查新項目是否屬于查新范圍；判斷查新項目所屬專業(yè)是否屬于本機構(gòu)承擔(dān)查新業(yè)務(wù)的受理范圍。 （2）確定查新員和審核員。

（3）初步審查查新委托人提交的資料是否存在缺陷；是否符合查新要求。判斷查新委托人提交的資料內(nèi)容是否真實、準確。

（4）判斷查新委托人提出的查新要求能否實現(xiàn)。 （5）確認能否滿足查新委托人的時間要求。 （6）初步判別查新項目的新穎性。

（7）若接受查新委托，查新機構(gòu)按照本規(guī)范的關(guān)于查新合同的要求與查新委托人訂立查新合同。 12.3 檢索準備

（1）查新員認真、仔細地分析查新項目的資料，查新委托人提出的查新點與查新要求；了解查新項目的科

學(xué)技術(shù)特點。

（2）在檢索前，還要做好以下幾項工作： ①明確檢索目的。

②根據(jù)檢索目的確定主題內(nèi)容的特定程度和學(xué)科范圍的專指程度，使主題概念能準確地反映查新項目的核心內(nèi)容。

③確定檢索文獻的類型和檢索的專業(yè)范圍、時間范圍。 ④制定周密、科學(xué)而具有良好操作性的檢索策略。

12.4 選擇檢索工具 在分析檢索項目的基礎(chǔ)上，根據(jù)檢索目的和客觀條件，選擇最能滿足檢索要求的檢索工具。

（1）手檢時，根據(jù)專業(yè)對口、文種適合、收錄完備、報道及時、編排合理、揭示準確的原則，選擇檢索工具書。

（2）機檢時，在檢索前根據(jù)查新項目的內(nèi)容、性質(zhì)和查新的要求選擇合適的檢索系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫。 12.5 確定檢索方法和途徑

（1）根據(jù)查新項目所屬專業(yè)的特點、檢索要求和檢索條件確定檢索方法。 （2）確定檢索途徑。

①在手檢條件下，文獻的檢索途徑就是檢索工具書中的目次、正文和輔助索引提供的途徑。檢索工具書提供的檢索途徑主要有：分類途徑、主題途徑、文獻名稱途徑、著者途徑、文獻代碼途徑以及其他特殊途徑。分類途徑和主題途徑是手檢的主要途徑。

②在機檢條件下，為了確定檢索途徑，先弄清數(shù)據(jù)庫采用的是規(guī)范化詞表還是自由文本式詞表；指示主題性質(zhì)的代碼是標準的還是任選的；提問式如何填寫；再將表達檢索提問的各概念依照數(shù)據(jù)庫采用的詞表轉(zhuǎn)換成檢索語言，即主題詞、分類詞、關(guān)鍵詞等。 12.6 查找

（1）查找時，以機檢為主、手檢為輔。

（2）除利用檢索工具書和數(shù)據(jù)庫外，必要時還需補充查找與查新項目內(nèi)容相關(guān)的現(xiàn)刊，以防漏檢。此外，還應(yīng)當注意利用相關(guān)工具書如手冊、年鑒等。

（3）在得出最終檢索結(jié)果之前，有時會出現(xiàn)查到的文獻極少甚至根本沒有查到文獻，或者查到的文獻太多的情況。還需要對每次檢索結(jié)果進行檢驗和調(diào)整，以擴檢或者縮檢。 12.7完成查新報告 查新員按照下述步驟完成查新報告： （1）根據(jù)檢索結(jié)果和閱讀的需要，索取文獻原文。

（2）對索取得到的文獻，根據(jù)查新項目的科學(xué)技術(shù)要點，分為密切相關(guān)文獻和一般相關(guān)文獻，并將相關(guān)文獻與查新項目的科學(xué)技術(shù)要點進行比較，確定查新項目的新穎性，草擬查新報告。

（3）聘請查新咨詢專家。 在必要時，根據(jù)查新項目的所屬專業(yè)和科學(xué)技術(shù)特點，以及其他實際情況，選聘若干名同行專家擔(dān)任查新咨詢專家。

（4）審核員根據(jù)本規(guī)范、相關(guān)文獻與查新項目的科學(xué)技術(shù)要點的比較結(jié)果，對查新程序和查新報告進行審核。

（5）查新員填寫查新報告。

（6）查新員和審核員在查新報告上簽字，加蓋科技查新專用章。 （7）查新報告由查新機構(gòu)按年度統(tǒng)一編號，并填寫查新完成日期。

（8）整理查新報告附件。 附件包括密切相關(guān)文獻的原文的復(fù)印件、一般相關(guān)文獻的文摘。 查新員應(yīng)當對所有附件按相關(guān)程度依次編號。

12.8提交查新報告 查新機構(gòu)按查新合同規(guī)定的時間、方式和份數(shù)向查新委托人提交查新報告及其附件。 12.9文件歸檔 查新員按照檔案管理部門的要求，及時將查新項目的資料、查新合同、查新報告及其附件、查新咨詢專家的意見、查新員和審核員的工作記錄等存檔；及時將查新報告登錄到國家查新工作數(shù)據(jù)庫。 --------------------------------------------------------------------------------

13.附則

（1）查新機構(gòu)可根據(jù)《科技查新機構(gòu)管理辦法》和本規(guī)范制定機構(gòu)內(nèi)部的查新規(guī)章制度。 （2）本規(guī)范的附件包括：科技查新合同，科技查新報告。 （3）本規(guī)范自2001年1月1日起施行。 中華人民共和國科學(xué)技術(shù)部 發(fā)布