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風(fēng)險評估報告

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ISO/FM-HR-028

前言

為有效加強本公司產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量管理，降低產(chǎn)品在經(jīng)營環(huán)節(jié)中出現(xiàn)的安全事件的風(fēng)險，我公司成立了以管理者代表為組長,各部門負責(zé)人為成員的經(jīng)營質(zhì)量風(fēng)險評估領(lǐng)導(dǎo)小組，于2019年7月1日—12日對我公司產(chǎn)品的采購、收貨、驗收、貯存、生產(chǎn)、交付、運輸?shù)热^程和人員、設(shè)備、制度、環(huán)境四要素中可能存在的風(fēng)險進行了一次全面的風(fēng)險識別與評估，具體情況報告如下：

一、建立風(fēng)險識別與評估的組織領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)和任務(wù)

質(zhì)量控制過程風(fēng)險識別與評估前，本公司成立了風(fēng)險排查評估領(lǐng)導(dǎo)小組，明確了職責(zé)和任務(wù)，對我公司產(chǎn)品的采購、收貨、驗收、貯存、生產(chǎn)、交付、運輸?shù)热^程和人員、設(shè)備、制度、環(huán)境四要素中可能存在的風(fēng)險進行識別和評估。 姓名 XXXXX 部門/人員 管理者代表 職務(wù) 組長 職責(zé) 組織成立風(fēng)險評估小組，提供風(fēng)險管理所需的資源，批準風(fēng)險管理計劃，批準風(fēng)險管理報告。 XXXXX 行政人事部 1、起草風(fēng)險評估方案；2、參與風(fēng)險識別、分析、制定控制措施及執(zhí)行；3、負責(zé)風(fēng)險評估報告的匯總、起草。專員 4、組織風(fēng)險評估小組進行風(fēng)險識別、評估，提出風(fēng)險控制實施方案，報風(fēng)險管理負責(zé)人批準后，推動控制方案的執(zhí)行，落實風(fēng)險溝通。 XXXXXX

部門負責(zé)人 組員 參與質(zhì)量控制過程中風(fēng)險的識別、評估，提出控制措施，對本次風(fēng)險評估報告得出的控制措施予以執(zhí)行。 二、對公司全年產(chǎn)品進行統(tǒng)計分析，查找經(jīng)營過程中的質(zhì)量問題及風(fēng)險

我們對2018年7月1日至2019年6月30日所生產(chǎn)的產(chǎn)品種類和存在的質(zhì)量問題進行了統(tǒng)計，特別對出現(xiàn)質(zhì)量問題的品種，分析了出現(xiàn)問題的原因，制定了整改措施。對可能出現(xiàn)的質(zhì)量風(fēng)險按內(nèi)外部環(huán)境以及工作流程進行了查找和自審，找出了質(zhì)量風(fēng)險點47條。

三、按風(fēng)險指數(shù)矩陣圖的要求對每個風(fēng)險點進行分析

運用有用的信息和風(fēng)險指數(shù)矩陣圖要求，對已經(jīng)識別的每個風(fēng)險點和問題進行分析，估計影響的因素、范圍、關(guān)聯(lián)、趨勢；確認將會出現(xiàn)問題的可能性有多大？出現(xiàn)的問題是否能夠及時地發(fā)現(xiàn)？以及造成后果的嚴重性如何？

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風(fēng)險發(fā)生的可能性 發(fā)生頻度 極少發(fā)生 很少發(fā)生 偶爾發(fā)生 有時發(fā)生 經(jīng)常發(fā)生 發(fā)生概率≤0.001% 0.001%＜發(fā)生概率≤0.1% 0.1%＜發(fā)生概率≤1% 1%＜發(fā)生概率≤10% 發(fā)生概率≥10% 風(fēng)險發(fā)生的嚴重性 嚴重 程度 非常嚴重 嚴重 法律法規(guī)、產(chǎn)品人身傷害 及其他要求 違反法律法規(guī)、死亡、截肢、骨國際/國家標折、聽力喪失、財產(chǎn)損失≥10 準、客戶標準 慢性病等 受傷需要停工省內(nèi)標準、行業(yè)10＜財產(chǎn)損失療養(yǎng)，且停工時標準 ≥5 間≥3個月 受傷需要停工療養(yǎng)，且停工時間＜3個月 輕微受傷,包扎即可 無傷亡 描述 財產(chǎn)損失 （萬元） 停工/停產(chǎn) 不可恢復(fù) 企業(yè)形象 重大國際、國內(nèi)影響 定義 需較長時間調(diào)省內(nèi)、行業(yè)影響 整后才可恢復(fù) 較嚴重 地區(qū)標準 5＜財產(chǎn)損失≥0.5 間歇性恢復(fù) 地區(qū)性影響 一般 輕微 企業(yè)標準 不違反 財產(chǎn)損失＜0.5 無損失 可短時恢復(fù) 沒有停工 企業(yè)及周邊范圍 不影響

四、開展風(fēng)險評價，確定風(fēng)險級別

根據(jù)預(yù)先確定的風(fēng)險標準，對已經(jīng)識別并分析的風(fēng)險進行評價： 1、 風(fēng)險評價的標準：

根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的可能性和嚴重性，用風(fēng)險指數(shù)矩陣圖來綜合評價風(fēng)險的等級，具體如下： 發(fā)生頻度 非常 很少發(fā)生 偶爾發(fā)生 有時發(fā)生 經(jīng)常發(fā)生 嚴重度 少發(fā)生 非常嚴重 一般風(fēng)險 一般風(fēng)險 高風(fēng)險 高風(fēng)險 高風(fēng)險 嚴重 低風(fēng)險 一般風(fēng)險 一般風(fēng)險 高風(fēng)險 高風(fēng)險 一般 較嚴重 低風(fēng)險 一般風(fēng)險 一般風(fēng)險 高風(fēng)險 風(fēng)險 一般 一般 低風(fēng)險 低風(fēng)險 一般風(fēng)險 一般風(fēng)險 風(fēng)險 輕微 低風(fēng)險 低風(fēng)險 低風(fēng)險 低風(fēng)險 一般風(fēng)險 第 3 頁/共 5頁

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2、 風(fēng)險評定結(jié)果：

根據(jù)風(fēng)險判斷的結(jié)果，按照以下規(guī)定應(yīng)對風(fēng)險采取相應(yīng)的措施： 風(fēng)險等級 高風(fēng)險 一般風(fēng)險 低風(fēng)險

五、做好整改控制風(fēng)險

對于已經(jīng)評定風(fēng)險級別為高風(fēng)險、一般風(fēng)險和風(fēng)險點，根據(jù)本公司實際情況，風(fēng)險識別與評估領(lǐng)導(dǎo)小組組長已組織相關(guān)人員在《風(fēng)險和機遇評估分析表》針對各風(fēng)險點制定了對應(yīng)的整改措施，并明確了相關(guān)責(zé)任部門、責(zé)任人和措施實施的起止時間。整改后進行再次評定，將風(fēng)險綜合指數(shù)降低到低風(fēng)險標準，為可接受的水平。 風(fēng)險控制包括風(fēng)險降低和風(fēng)險接受兩個部分：

1、風(fēng)險降低：是對風(fēng)險評估中風(fēng)險綜合指數(shù)超過了可接受水平時，采取的降低風(fēng)險措施：

①降低風(fēng)險嚴重性和可能性采取的措施，或提高發(fā)現(xiàn)質(zhì)量風(fēng)險的能力。 ②對無法解決的固有風(fēng)險，制定了應(yīng)急預(yù)防措施。

③我們經(jīng)過一段時間風(fēng)險降低整改后，重新對實施風(fēng)險降低過程中，可能引入到體系中的新風(fēng)險，或增加風(fēng)險發(fā)生的可能性、嚴重性,進行了風(fēng)險評估、確認。

2 風(fēng)險接受：是指企業(yè)承擔風(fēng)險造成的損失。風(fēng)險接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險、最適合于自留的風(fēng)險事件。

① 風(fēng)險處于可接受的范圍（低級風(fēng)險），不必做任何處理。

② 在實施了降低風(fēng)險的措施后，對殘余風(fēng)險做出了是否接受的決定，對風(fēng)險結(jié)果不能被接受的，重新進行了風(fēng)險評估,以識別新的風(fēng)險。

六、風(fēng)險溝通

在《風(fēng)險和機遇管理程序》實施的各個階段，公司領(lǐng)導(dǎo)與相關(guān)部門人員經(jīng)常對風(fēng)險和機遇管理信息進行交換和共享，通過風(fēng)險溝通，促進了風(fēng)險管理的實施，使各崗位人員更全面的掌握質(zhì)量風(fēng)險信息，從而改進了工作，實現(xiàn)降低風(fēng)險的效果。

七、風(fēng)險審核

公司風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組在《風(fēng)險和機遇管理程序》實施的后期，對風(fēng)險評定結(jié)果進行了審核，尤其是對那些風(fēng)險綜合指數(shù)較高，經(jīng)過整改后的風(fēng)險點和可能影響到原先質(zhì)量管理決策的事件進行重點審核。

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風(fēng)險措施 應(yīng)立即采取措施規(guī)避或降低風(fēng)險. 需采取措施降低風(fēng)險. 風(fēng)險較低,當采取措施消除風(fēng)險引起的成本比風(fēng)險本身引起的損失較大時,接受風(fēng)險. ISO/FM-HR-028

八、開展風(fēng)險培訓(xùn)

1、將風(fēng)險評估情況與各部門負責(zé)人進行交流；

2、依據(jù)ISO9001:2015《質(zhì)量管理體系—要求》制定了《風(fēng)險和機遇管理程序》，并建立了相應(yīng)的文件管理體系。

3、組織公司與風(fēng)險和機遇管理相關(guān)的人員學(xué)習(xí)相關(guān)文件，并予以了適當?shù)目己恕?p>第 5 頁/共 5頁

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