證券代碼：000939 證券簡稱：凱迪電力 公告編號：2010-27

武漢凱迪電力股份有限公司2010年第一季度季度報(bào)告正文

§1 重要提示

1.1 本公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證本報(bào)告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)個別及連帶責(zé)任。

1.2 公司第一季度財(cái)務(wù)報(bào)告未經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

1.3 公司負(fù)責(zé)人陳義龍、主管會計(jì)工作負(fù)責(zé)人唐宏明及會計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人(會計(jì)主管人員)歐陽暉聲明：保證季度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、完整。

§2 公司基本情況

2.1 主要會計(jì)數(shù)據(jù)及財(cái)務(wù)指標(biāo)

單位：元

總資產(chǎn)（元）

歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益（元）

股本（股）

歸屬于上市公司股東的每股凈資產(chǎn)（元/股）

營業(yè)總收入（元）

歸屬于上市公司股東的凈利潤（元） 經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額（元） 每股經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額（元/股）

基本每股收益（元/股） 稀釋每股收益（元/股） 加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%）

扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益

率（%）

非經(jīng)常性損益項(xiàng)目

除同公司正常經(jīng)營業(yè)務(wù)相關(guān)的有效套期保值業(yè)務(wù)外，持有交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負(fù)債產(chǎn)生的公允價值變動損益，以及處置交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負(fù)債和可供出售金融資產(chǎn)取得的投資收益

除上述各項(xiàng)之外的其他營業(yè)外收入和支出 少數(shù)股東權(quán)益影響額 所得稅影響額

合計(jì)

對重要非經(jīng)常性損益項(xiàng)目的說明

年初至報(bào)告期期末金額

1,776,244.00-1,677,366.41-1,509,807.40252,021.96-1,158,907.85

本報(bào)告期

579,210,924.4757,769,245.281,957,627.17

0.00330.100.103.33%3.40%

本報(bào)告期末 9,321,431,122.971,816,444,0.085,568,000.00

3.08

上年同期 上年度期末

增減變動（％）

8,660,269,327.82 7.63%1,677,227,131.70 8.30%368,480,000.00 60.00%4.55 -32.31%增減變動（％）

424,985,2.63 36.29%40,049,1.90 44.24%13,129,409.51 -85.09%0.0356 -90.73%0.11 -9.09%0.11 -9.09%2.67% 0.66%2.56% 0.84%1

武漢凱迪電力股份有限公司2010年第一季度季度報(bào)告正文

無

2.2 報(bào)告期末股東總?cè)藬?shù)及前十名無限售條件股東持股情況表

單位：股

報(bào)告期末股東總數(shù)（戶）

前十名無限售條件流通股股東持股情況

股東名稱（全稱）

武漢大學(xué)資產(chǎn)經(jīng)營投資管理有限責(zé)任公司 湖北省電力公司 江西省電業(yè)開發(fā)有限公司

中國光大銀行－國投瑞銀創(chuàng)新動力股票型證券投資基金

武漢鋼鐵設(shè)計(jì)研究總院有限公司 武漢市經(jīng)濟(jì)技術(shù)市場發(fā)展中心 中信建投證券有限責(zé)任公司

中國電力工程顧問集團(tuán)西南電力設(shè)計(jì)院 海通－中行－富通銀行

中國工商銀行－中銀收益混合型證券投資基金

期末持有無限售條件流通股的數(shù)量

13,419,470人民幣普通股 9,195,301人民幣普通股 8,432,000人民幣普通股 7,6,015人民幣普通股 6,995,2人民幣普通股 5,402,797人民幣普通股 5,250,000人民幣普通股 5,118,714人民幣普通股 4,933,785人民幣普通股 4,920,802人民幣普通股

種類

58,626

§3 重要事項(xiàng)

3.1 公司主要會計(jì)報(bào)表項(xiàng)目、財(cái)務(wù)指標(biāo)大幅度變動的情況及原因

√ 適用 □ 不適用

1、交易性金融負(fù)債期末余額比期初減少177.62萬元，降低比例35.15%，系子公司東湖高新的全資子公司義馬環(huán)保電力有限公司利率互換產(chǎn)品公允價值上升177.62萬元所致。

2、應(yīng)付票據(jù)期末余額比期初增加22,979.17萬元，增長比例81.24%，主要系本報(bào)告期支付工程款項(xiàng)新增銀行票據(jù)所致。 3、應(yīng)付職工薪酬期末余額比期初增加666.18萬元，增長比例71.%，主要系公司本期新增農(nóng)民工養(yǎng)老保險(xiǎn)、職工暖氣費(fèi)及獎金所致。

4、股本期末余額比期初增加22,108.8萬元，增長比例60%，系本報(bào)告期公司實(shí)施了2009 年度資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案所致。5、資本公積期末余額比期初減少15,008.52萬元，降低比例65.31%，主要系本報(bào)告期公司實(shí)施了2009 年度資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案，轉(zhuǎn)增股本后資本公積金減少所致。

6、專項(xiàng)儲備期末余額比期初增加1,044.55萬元，增長比例53.46%，主要系報(bào)告期子公司鄭州煤炭工業(yè)集團(tuán)楊河煤業(yè)有限公司計(jì)提的維簡安全生產(chǎn)準(zhǔn)備金所致。

7、營業(yè)收入比上年同期增加15,422.56萬元，增長比例36.29%，主要系本期公司的電力工程項(xiàng)目增加收入所致。

8、營業(yè)成本比上年同期增加15,121.85萬元，增長比例63.50%，主要系公司的電力工程項(xiàng)目增加成本5,445.23萬元及子公司東湖高新的全資子公司義馬環(huán)保電力有限公司義馬鉻渣綜合治理工程發(fā)電項(xiàng)目1#機(jī)組投產(chǎn)后新增發(fā)電成本4,522萬元所致。9、營業(yè)稅金及附加比上年同期減少437.18萬元，降低比例37.31%，系子公司東湖高新上年同期科技園區(qū)項(xiàng)目確認(rèn)收入計(jì)提流轉(zhuǎn)稅所致。

10、銷售費(fèi)用比上年同期增加130.98萬元，增長比例為38.97%，主要系子公司東湖高新的控股子公司學(xué)府地產(chǎn)麗島漫城項(xiàng)目、長沙科技園項(xiàng)目、襄樊科技園項(xiàng)目營銷策劃費(fèi)用較上年同期增加所致。

11、資產(chǎn)減值損失比上年同期減少35.22萬元，降低比例1271.23%，系子公司東湖高新的其他應(yīng)收款計(jì)提壞賬轉(zhuǎn)回所致。 12、公允價值變動凈收益比上年同期減少428.69萬元，降低比例70.73%，系子公司東湖高新的全資子公司義馬環(huán)保電力有限公司利率互換產(chǎn)品公允價值上升所致。

13、報(bào)告期投資收益較上年同期增加4,457.52萬元,增長比例4592.33％，主要系公司對聯(lián)營公司中盈長江國際投資擔(dān)保有限公司按權(quán)益法核算實(shí)現(xiàn)投資收益所致。

2

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14、報(bào)告期營業(yè)外支出較上年同期增加166.42萬元,增長比例345.46％，主要系公司向青少年基金會捐款160萬元所致。 15、報(bào)告期所得稅較上年同期增加1,406.11萬元,增長比例66.32％，主要系公司轉(zhuǎn)讓子公司東湖高新14%股權(quán),取得股權(quán)轉(zhuǎn)讓收益計(jì)提稅金所致。

16、報(bào)告期經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額比上年同期減少1,117.18萬元，降低比例85.09%，主要系公司支付工程款項(xiàng)及上繳稅款較上年同期增加所致。

17、報(bào)告期投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額比上年同期增加32,524.76萬元，主要系公司報(bào)告期轉(zhuǎn)讓子公司東湖高新14%股權(quán),收到股權(quán)轉(zhuǎn)讓款所致。

18、報(bào)告期其他綜合收益較上年同期增加7,100.27萬元，系公司報(bào)告期轉(zhuǎn)讓子公司東湖高新14%股權(quán)，取得股權(quán)轉(zhuǎn)讓收益計(jì)入資本公積所致。

3.2 重大事項(xiàng)進(jìn)展情況及其影響和解決方案的分析說明

√ 適用 □ 不適用

1、公司非公開發(fā)行股票的進(jìn)展情況

2009年12月公司向中國提交了《關(guān)于凱迪電力非公開發(fā)行股票》的材料，2009年12月22日公司收到中國行政許可申請受理通知書(092021號)，截至目前該事項(xiàng)仍在受理過程中。公司有關(guān)非公開發(fā)行股票的內(nèi)容參見2009年11月20日在《中國證券報(bào)》、《證券時報(bào)》、《上海證券報(bào)》及http://www.cninfo.cn刊載的公司第六屆董事會第二十八次會議決議公告。

2、轉(zhuǎn)讓子公司東湖高新14%股權(quán)的進(jìn)展情況

公司將所持有子公司東湖高新的股份69,449,234 股（全部為有限售條件流通股），占東湖高新總股本14%，協(xié)議轉(zhuǎn)讓給湖北省聯(lián)合發(fā)展投資集團(tuán)有限公司，相關(guān)過戶手續(xù)已于2010 年3 月18 日在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完畢。本次股權(quán)過戶完成后，武漢凱迪電力股份有限公司持有東湖高新的股份為74,394,384 股，占東湖高新總股本15%，仍為東湖高新第一大股東。

3、子公司東湖高新利率掉期情況：

2008 年3 月19 日東湖高新的全資子公司義馬環(huán)保電力有限公司（以下簡稱“義馬環(huán)?！保┡c中國農(nóng)業(yè)銀行河南省分行（以下簡稱“農(nóng)行”）簽署了關(guān)于從事利率互換業(yè)務(wù)的《委托協(xié)議》，2008 年4 月24 日與其簽署了《交易確認(rèn)書》。交易確認(rèn)雙方在約定期間按照約定的不同利率基礎(chǔ)進(jìn)行特定本金下的利息扎差清算的業(yè)務(wù)，委托期限為2008 年3 月20 日至2012 年3 月20 日。

協(xié)議規(guī)定的計(jì)息額度為義馬環(huán)保在農(nóng)行已取得的貸款本金人民幣23000 萬元，保證金為人民幣1150 萬元，交易條件為當(dāng)市場同時滿足美元6 個月的同業(yè)拆放利率（usd 6m libor）<=7.0%、美元30年的固定期限互換利率（30y usd cms）>=3.80%。利息扎差清算模式為：農(nóng)行支付人民幣年利率7.83%×N/M ，義馬環(huán)保支付人民幣年利率7.15%。

根據(jù)《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》、《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則講解2008》以及中國公告〔2008〕48 號文相關(guān)規(guī)定，經(jīng)東湖高新第五屆董事會第三十次會議審議批準(zhǔn)，公司以金融機(jī)構(gòu)對該金融衍生工具——利率互換在資產(chǎn)負(fù)債表日的報(bào)價認(rèn)定為該金融衍生工具——利率互換的公允價值，并將根據(jù)一貫性原則以后期間均采用該方法確認(rèn)其公允價值。

2008 年12 月31 日，根據(jù)中國農(nóng)業(yè)銀行的報(bào)價，并經(jīng)武漢眾環(huán)會計(jì)師事務(wù)所對中國農(nóng)業(yè)銀行三門峽分行書面函證，該金融衍生工具——利率互換2008 年12 月31 日市值-4,667,330 美元（折合人民幣-3,1.93 萬元），公司據(jù)此確認(rèn)公允價值變動損益-3,1.93 萬元，交易性金融負(fù)債3,1.93萬元。

2009 年12 月31 日，經(jīng)公司對農(nóng)行函證，該金融衍生工具——利率互換2009 年12 月31 日中國農(nóng)業(yè)銀行的報(bào)價為-74 萬美元（折合人民幣-505.29 萬元），公司據(jù)此確認(rèn)本報(bào)告期公允價值變動損益2,684.65 萬元，交易性金融負(fù)債期末余額為505.29 萬元。

2010 年3 月31 日中國農(nóng)業(yè)銀行的報(bào)價為-48 萬美元（折合人民幣-327.66 萬元），公司據(jù)此確認(rèn)本報(bào)告期公允價值變動損益 177.62 萬元，交易性金融負(fù)債期末余額為327.66 萬元。

3.3 公司、股東及實(shí)際控制人承諾事項(xiàng)履行情況

√ 適用 □ 不適用

承諾事項(xiàng)

股改承諾

承諾人 凱迪控股

承諾內(nèi)容

履行情況

公司2006年和2007年武漢凱迪控股投資有限公司將其持有的凱的經(jīng)營業(yè)績達(dá)到股改承迪電力11,237,520股股份作為股權(quán)激勵，獎諾設(shè)定目標(biāo)，根據(jù)承諾，勵給凱迪電力公司管理層及骨干人員，并于

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武漢凱迪電力股份有限公司2010年第一季度季度報(bào)告正文

凱迪控股應(yīng)將股份總數(shù)共計(jì)11,237,520股向流通股股東追送的股份轉(zhuǎn)送給公司激勵對象，作為股權(quán)激勵。

2008年6月5日完成該股份過戶事宜。詳細(xì)內(nèi)容見2008年7月4日《中國證券報(bào)》、《證券時報(bào)》、《上海證券報(bào)》及http://www.cninfo.cn 刊載的公告。

股份限售承諾 凱迪控股

凱迪控股原持有的凱迪電力36,120,295股和2008年認(rèn)購的新增股份

截至本報(bào)告期末，仍在嚴(yán)格履行上述承諾事87,290,000股，合計(jì)

123,410,295股，自200 年發(fā)行新股登記之日起三十六個月內(nèi)不向任何第三方轉(zhuǎn)讓。

凱迪控股原持有的凱迪電力36,120,295股和2008年認(rèn)購的新增股份87,290,000股，合計(jì)截至本報(bào)告期末，仍在嚴(yán)格履行上述承諾事123,410,295股，自200 年發(fā)行新股登記之日起三十六個月內(nèi)不向任何第三方轉(zhuǎn)讓。 無

無

收購報(bào)告書或權(quán)益變動報(bào)告書中所作承

凱迪控股

諾

重大資產(chǎn)重組時所作承諾 無

發(fā)行時所作承諾 凱迪控股

凱迪控股承諾，除用于凱迪電力股權(quán)分置改革追加對價安排或管理層激勵11,237,520股外（參見凱迪電力2006年7月26日公告的《股權(quán)分置改革說明書（修訂稿）》和2006年9月5號公告的《武漢凱迪電力股份

截至本報(bào)告期末，仍在嚴(yán)格履行上述承諾事

有限公司股權(quán)分置改革

項(xiàng)

方案實(shí)施公告》），凱迪控股原持有的凱迪電力36,120,295股和2008年認(rèn)購的新增股份87,290,000股，合計(jì)123,410,295股，自2008年發(fā)行新股登記之日起三十六個月內(nèi)不向任何第三方轉(zhuǎn)讓。 無

無

其他承諾（含追加承諾） 無

3.4 預(yù)測年初至下一報(bào)告期期末的累計(jì)凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發(fā)生大幅度變動的警示及原因說明

□ 適用 √ 不適用

3.5 其他需說明的重大事項(xiàng) 3.5.1 證券投資情況

√ 適用 □ 不適用

單位：元

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武漢凱迪電力股份有限公司2010年第一季度季度報(bào)告正文

序號 證券品種 1

基金

證券代碼 162701

證券簡稱 廣發(fā)聚富基金

初始投資金額（元） 50,000.00

0.00

占期末證券

期末持有數(shù)

期末賬面值(元) 總投資比例報(bào)告期損益(元)

量（股）

(%) 50,000.00

178,869.00 100.00% -1,786.00

- 0.00 0.00% 0.00

0.00

期末持有的其他證券投資 報(bào)告期已出售證券投資損益

合計(jì)

證券投資情況說明

- - - - 50,000.00

- 178,869.00 100% -1,786.00

廣發(fā)聚富基金期末賬面值按照市值進(jìn)行確認(rèn)，因市值變動產(chǎn)生的影響計(jì)入當(dāng)期損益。

3.5.2 報(bào)告期接待調(diào)研、溝通、采訪等活動情況表

接待時間

接待地點(diǎn)

接待方式

電話溝通 電話溝通

接待對象 個人投資者 個人投資者

談?wù)摰闹饕獌?nèi)容及提供的資料 公司傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的發(fā)展及未來規(guī)劃 公司基本情況及生物質(zhì)電廠的發(fā)展前

景

2010年02月10

公司辦公室

日

2010年03月15

公司辦公室

日

2010年03月25

公司會議室

日

實(shí)地調(diào)研

英大證券葉旭晨、長江證券虞亞新、鵬華

生物質(zhì)電廠的發(fā)展前景及盈利模式

基金謝可、易方達(dá)基金劉鍇

3.5.3 其他重大事項(xiàng)的說明

□ 適用 √ 不適用

3.6 衍生品投資情況

√ 適用 □ 不適用

風(fēng)險(xiǎn)：該產(chǎn)品未來損益主要受美元6個月的同業(yè)拆放利率（usd 6m libor）、美元30年的固定期限互換利率（30y usd cms）變化影響。報(bào)告期衍生品持倉的風(fēng)險(xiǎn)分析及控制措施說明（包括但不限風(fēng)險(xiǎn)控制：公司要求中國農(nóng)業(yè)銀行提供每日指標(biāo)值和市場分析日

于市場風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)報(bào)，隨時關(guān)注影響風(fēng)險(xiǎn)變化因素，并按季度及時向董事會匯報(bào)該等） 產(chǎn)品市值及損益情況。

根據(jù)《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》、《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則講解2008》以及中國公告〔2008〕48 號文相關(guān)規(guī)定，經(jīng)東湖高新第五屆董事會第三十次會議審議批準(zhǔn)，公司以金融機(jī)構(gòu)對該金融衍生工具——利率

已投資衍生品報(bào)告期內(nèi)市場價格或產(chǎn)品公允價值變動的情

互換在資產(chǎn)負(fù)債表日的報(bào)價認(rèn)定為該金融衍生工具——利率互換

況，對衍生品公允價值的分析應(yīng)披露具體使用的方法及相關(guān)

的公允價值，并將根據(jù)一貫性原則以后期間均采用該方法確認(rèn)其

假設(shè)與參數(shù)的設(shè)定

公允價值。2010 年3 月31 日中國農(nóng)業(yè)銀行的報(bào)價為-48 萬美元（折合人民幣-327.66 萬元），公司據(jù)此確認(rèn)本報(bào)告期公允價值變動損益 177.62 萬元，交易性金融負(fù)債期末余額為327.66 萬元。報(bào)告期公司衍生品的會計(jì)及會計(jì)核算具體原則與上一報(bào)告期相比是否發(fā)生重大變化的說明

無

董事、保薦人或財(cái)務(wù)顧問對公司衍生品投資及風(fēng)險(xiǎn)控制

無

情況的專項(xiàng)意見

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武漢凱迪電力股份有限公司2010年第一季度季度報(bào)告正文

3.6.1 報(bào)告期末衍生品投資的持倉情況

√ 適用 □ 不適用

單位：元

合約種類

代理外匯理財(cái)業(yè)務(wù)

合計(jì)

期初合約金額

11,500,000.0011,500,000.00

期末合約金額

11,500,000.0011,500,000.00

報(bào)告期損益情況

期末合約金額占公司報(bào)告期末凈資產(chǎn)比例

3,200.00 0.63%3,200.00 0.63%

6