我國刑法對濫用公司證券職權(quán)罪的處罰規(guī)定以及立案條件。濫用職權(quán)導(dǎo)致公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的國家機(jī)關(guān)工作人員，可處以五年以下有期徒刑或拘役。立案條件包括工商管理部門和金融證券管理機(jī)構(gòu)工作人員違法批準(zhǔn)登記、嚴(yán)重擾亂市場秩序或損害公眾利益，以及上級部門強(qiáng)令登記機(jī)關(guān)實(shí)施濫用職權(quán)行為導(dǎo)致重大損失等。

法律分析

一、我國刑法對濫用公司證券職權(quán)罪的處罰規(guī)定是什么?

根據(jù)《刑法》第四百零三條規(guī)定，國家有關(guān)主管部門的國家機(jī)關(guān)工作人員，徇私舞弊，濫用職權(quán)，對不符合法律規(guī)定條件的公司設(shè)立、登記申請或者股票、債券發(fā)行、上市申請，予以批準(zhǔn)或者登記，致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役。上級部門強(qiáng)令登記機(jī)關(guān)及其工作人員實(shí)施前款行為的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員，依照前款的規(guī)定處罰。

行為人對不符合法律規(guī)定條件的公司設(shè)立、登記申請或者股票、債券發(fā)行、上市申請，予以批準(zhǔn)或者登記的行為，必須因此行為致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失，否則，即使實(shí)施了對不符合法律規(guī)定條件的公司設(shè)立、登記申請或者股票、債券發(fā)行、上市申請予以批準(zhǔn)或者登記的行為，但如沒有給公共財產(chǎn)、國家和人民利益造成損失，或者雖有損失但不是重大損失，亦不能構(gòu)成本罪。

二、濫用公司證券職權(quán)罪的立案條件有哪些?

涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案;

1、工商管理部門的工作人員對不符合法律規(guī)定條件的公司設(shè)立、登記申請，違法予以批準(zhǔn)、登記，嚴(yán)重擾亂市場秩序的;

2、金融證券管理機(jī)構(gòu)工作人員對不符合法律規(guī)定條件的股票、債券發(fā)行、上市申請，違法予以批準(zhǔn)，嚴(yán)重?fù)p害公眾利益，或者嚴(yán)重擾亂金融秩序的;

3、工商管理部門、金融證券管理機(jī)構(gòu)的工作人員對不符合法律規(guī)定條件的公司設(shè)立、登記申請或者股票、債券發(fā)行、上市申請違法予以批準(zhǔn)或者登記，致使犯罪行為得逞的;

4、上級部門強(qiáng)令登記機(jī)關(guān)及其工作人員實(shí)施徇私舞弊，濫用職權(quán)，對不符合法律規(guī)定條件的公司設(shè)立、登記申請或者股票、債券發(fā)行、上市申請予以批準(zhǔn)或者登記，致使公共財產(chǎn)、國家或者人民利益遭受重大損失的;

5、其他致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的情形。

結(jié)語

濫用公司證券職權(quán)罪的處罰規(guī)定根據(jù)《刑法》第403條規(guī)定，對濫用職權(quán)致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的國家機(jī)關(guān)工作人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。對強(qiáng)令實(shí)施濫用公司證券職權(quán)行為的上級部門主管人員，也將受到相應(yīng)的處罰。立案條件包括工商管理部門和金融證券管理機(jī)構(gòu)工作人員違法批準(zhǔn)、登記或損害公眾利益的行為，以及其他導(dǎo)致重大損失的情形。

法律依據(jù)

中華人民共和國證券法（2019修訂）：第十三章 法律責(zé)任 第二百條 非法開設(shè)證券交易場所的，由縣級以上予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

證券交易所違反本法第一百零五條的規(guī)定，允許非會員直接參與股票的集中交易的，責(zé)令改正，可以并處五十萬元以下的罰款。

中華人民共和國證券法（2019修訂）：第十三章 法律責(zé)任 第一百八十四條 證券公司承銷證券違反本法第二十九條規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，可以并處二十萬元以上二百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

中華人民共和國證券法（2019修訂）：第八章 證券公司 第一百三十六條 證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任。

證券公司的從業(yè)人員不得私下接受客戶委托買賣證券。